摘要
“4.7操纵期货市场案”余波未了。 5月19日晚间，东北证券（000686.SZ）公告称，收到控股子公司渤海期货股份有限公司(下称“渤海期货”，870622）通知，因“4.7操纵期货市场案”，渤海期货全资子公司渤海融盛资本管理有限公司(下称“渤海融盛”)和全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司(下称“渤海融幸”)，收到上海市人民检察院第一分院《起诉书》。 检察院认为，渤海融盛、渤海融幸共同操纵期货市场、情节严重，应当以操纵期货市场罪追究刑事责任，根据有关规定提起公诉。 这也是该案自2021年被证监会立案调查后，正式进入刑事公诉程序。公告显示，据上海市人民检察院第一分院出具的《起诉书》，经检察院审查查明，2021年1月4日～15日期间，渤海融幸利用分仓代持等不正当手段规避交易所持仓限制，通过连续交易、约定交易等方式影响焦煤2101和焦炭2101合约期货交易价格及交易量，违法所得共计890万余元。 不过，东北证券亦在公告中强调称，目前子公司经营情况正常，上述诉讼事项不会对子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。公司同时称，由于上述诉讼事项尚未做出判决，暂时无法预计其对公司本期利润或期后利润的影响。 5月20日，东北证券报收8.15元/股，跌1.45%。今年以来，该股整体呈下跌趋势，截至5月20日，东北证券年内跌幅已达到12.55%。 去年已被罚没2040万 这起案件的源头可追溯至四年前。2021年12月，东北证券首次公告披露，渤海融幸因涉嫌操纵期货合约被证监会立案；直到去年1月，证监会的行政处罚终于落地，认定渤海融幸在涉案期间，利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭、焦煤合约交易价格。证监会出具的《行政处罚决定书》显示，对渤海融幸合计没收违法所得1019.76万元并处等额罚款，罚没总额总计约2040万元。 东北证券2025年财报显示，在收到上述行政处罚决定后，渤海融幸已认真吸取教训，后续将严格按照法律法规规范开展业务，避免类似事件发生，且渤海融幸已于2025年3月5日支付了上述罚没款项。 然而，该案并未就此落幕。去年10月，上海市公安局以涉嫌操纵期货市场罪，将渤海融盛、渤海融幸移送检察机关审查起诉，直至此次被正式提起公诉。 时代财经注意到，作为东北证券持股96%的控股子公司，渤海期货去年6月
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